POURQUOI ET COMMENT METTRE EN ŒUVRE LES CONTOLES DE PREMIER NIVEAU ?

Evaluer l'acquisition des compétences au travers de cette sensibilisation du Processus Contrôle '& Résolutions au sein de BGFI Holding Corporation

réponse obligatoire

Question 1

Quel est votre Nom, Fonction et Processus ?

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Question 2

1-Parmi les propositions suivantes, quelles sont celles qui soulignent l’intérêt et les enjeux de la mise en œuvre des contrôles de premier niveau

a) Mettre en œuvre les contrôles de premier niveau est une obligation réglementaire pour les établissements de crédit et les holdings financières ;

b) Mettre en œuvre les contrôles de premier niveau permet à une entreprise de payer moins d’impôts ;

c) Mettre en œuvre les contrôles de premier niveau permet à une entreprise d’accroître sa masse salariale ;

a) Mettre en œuvre les contrôles de premier niveau est une obligation réglementaire pour les établissements de crédit et les holdings financières ; b) Mettre en œuvre les contrôles de premier niveau permet à une entreprise de payer moins d’impôts ; c) Mettre en œuvred) Mettre en œuvre les contrôles de premier niveau permet de se conformer à l’organisation FOC (Fonctionnel, Opérationnel et Contrôle) du Groupe BGFIBank.

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Question 3

2. Une entreprise dans laquelle les contrôles de premier niveau ne sont pas mis en œuvre s’expose à plusieurs risques dont

a) le risque de fraude (interne ou externe) exposant l’entreprise à des pertes opérationnelles ;

b) le risque de conflits sociaux exposant l’entreprise à une baisse de productivité ;

c) le risque stratégique exposant l’entreprise à une inadéquation entre le modèle économique utilisé et son marché ;

d) le risque de non – conformité réglementaire exposant l’entreprise à des sanctions du régulateur et à une dégradation de son image et de sa réputation.

Autre réponse

Commentaires

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Question 4

3. Classe les pratiques suivantes en fonction de leur caractères (bonnes pratiques à adopter ou comportements à éviter)

a) Ne faire vérifier son travail que par son supérieur hiérarchique ; b) Classer et archiver correctement les supports des opérations traitées ; c) Régulariser dès leur détection les anomalies identifiées à l’issue d’un contrôle ;

c) Régulariser dès leur détection les anomalies identifiées à l’issue d’un contrôle ;

d) Mettre à jour ses procédures à l’approche d’un audit Qualité.

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