Questionnaire Formation Abus de marché

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Question 1

Nom :

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Question 2

Quel objectif poursuit, notamment, la règlementation « abus de marché » ?

Assurer la liquidité des marchés

Assurer l’intégrité des marchés

Préserver la volatilité des marchés

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Question 3

Quelle proposition, parmi les suivantes, est une manipulation de marché ?

Les opérations d'initiés

La diffusion de fausses informations

La mise en place d'une convention de liquidité conclue avec un prestataire

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Question 4

Je discute avec Michel au restaurant d’une information sur la société X cotée qui va publier ses résultats qui sont bien supérieures aux prévisions. Le soir Michel achète des actions de X. Est-ce une opération d’initié?

Oui

Non

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Question 5

Vous êtes gérant et recevez une information privilégiée d’une entreprise via une source externe dont votre collègue vient d’acheter pour 1 million. Le développement de leur dernier médicament est en péril, l’annonce va être faite au cours de la conférence de presse la semaine prochaine sur les résultats. Vous lui recommandez d’annuler son ordre. Est-ce une opération d’initié?

Oui

Non

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Question 6

J’achète une grosse quantité puis annule l’opération avant exécution et prend la position inverse, est-ce une manipulation de cours?

Oui

Non

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Question 7

Quel est l'objectif principal des listes d'initiés ?

Fournir des fichiers de clients potentiels aux émetteurs

Apporter une meilleure maîtrise des flux d'information privilégiées et faciliter d'éventuelles enquêtes du régulateur

Répertorier les personnes les plus compétentes dans le domaine

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Question 8

Parmi les opérations suivantes, laquelle peut être considérée comme une manipulation de cours ?

Emettre des ordres donnant des indications fausses sur l'offre ou la demande d'un instrument financier

Utiliser des informations privilégiées pour prendre une position sur un titre avant que son cours n'augmente

Diffuser sur son site une recommandation à la vente issue d'un cabinet de recherche financière tout en vendant à découvert le titre

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Question 9

Quel agissement parmi les suivants est susceptible d'être sanctionné dans le cadre des sanctions qui s'appliquent pour les abus de marché?

Faire paraitre un avis personnel sur l'opportunité d'acheter ou de vendre une valeur publiée sur un blog d'investisseurs

Une tentative échouée d'abus de marché

L'utilisation de transactions de gré à gré à des fins de blanchiment

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Question 10

Les opérations de "late trading" ou de "market timing" désignent des pratiques qui :

Sont interdites

Sont autorisées pour les fonds dont l'actif est composé de valeurs étrangères

Sont autorisées afin de permettre une meilleure liquidité des marchés financiers

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Question 11

Que peuvent ou doivent faire les personnes détentrices d'une information privilégiée ?

S'abstenir de toute opération d'achat ou de vente sur les instruments financiers de l'émetteur concerné dès qu'elles ont connaissance d'une "information privilégiée" (et ce tant que celle-ci n'a pas été rendue publique)

Intervenir sur le marché du titre concerné, sous réserve (condition nécessaire et suffisante) d'en avertir préalablement la Direction Générale de leur établissement

Procéder à des opérations de vente sur les instruments financiers de l'émetteurs concerné mais en aucun cas effectuer des opérations d'achat sur ces instruments financiers

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