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Créer votre questionnaire : en ligne, facile et gratuit

Conseil en Investissement

réponse obligatoire

Question 1

Comment une recommandation personnalisée doit-elle être présentée au client ?

Elle doit lui être présentée par un collaborateur ayant au minimum trois ans d'expérience dans la profession ou par un mandataire social de la société de gestion

Elle doit lui être présentée par lettre recommandée avec accusé de réception ; le client ne peut pas accepter la recommandation avant l'expiration d'un délai de 48 heures à compter de la réception de la lettre

Elle doit lui être présentée comme étant adaptée à sa situation, ou fondée sur l'examen de sa situation propre

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Question 2

Dans le cadre d'une prestation de conseil en investissement non-indépendant, le prestataire pourra-t-il conserver d'éventuelles rétrocessions de commission ?

Non c 'est un conflit d'intérêts manifeste interdit par MIF 2

Oui mais il devra en reverser au moins la moitié à son client

Oui mais à la condition que le client en soit informé

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Commentaires

Question 3

Le conseiller qui n'a pas obtenu de renseignements suffisants pour évaluer le caractère adéquat du service de conseil en investissement peut-il tout de même fournir ce service ?

Oui, si le client signe une décharge dégageant le prestataire de toute responsabilité

Non, le prestataire doit alors déléguer la fourniture de ce service à un organisme spécialement habilité à cet effet par l'AMF

Non, le prestataire doit s'abstenir de fournir ce type de service

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réponse obligatoire

Question 4

Merci de bien vouloir indiquer votre prénom

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