version 2

Question 1

Dans le cadre de services d 'exécution d 'ordres, quelle information, parmi les suivantes, le Prestataire de Services d 'Investissement (PSI) doit-il communiquer à ses clients non professionnels ?

Sa marge commerciale lors de l 'exécution d 'un ordre du client en fonction du lieu sur lequel il exécute cet ordre

L'importance qu 'il attribue à différents facteurs pour déterminer les lieux d 'exécution lui permettant de remplir son obligation de meilleure exécution

Le délai d 'exécution auquel il s 'engage à partir de l 'instant où il reçoit un ordre du client

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Question 2

Sur le marché réglementé des actions, pour éviter des variations de prix de grande ampleur trop brusques il existe des limites de variation de cours. Si ces limites sont franchies les transactions sur
l'action sont :

Suspendues temporairement quelques instants

Suspendues jusqu 'au lendemain matin

Maintenues mais avec une alerte qui doit être bien visible pour tous les investisseurs

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Question 3

Une liste d'initiés est une liste recensant :

Les émetteurs et les instruments financiers sur lesquels le PSI (Prestataire de Services d'Investissement) dispose d'informations privilégiées

Les émetteurs et les instruments financiers sur lesquels le PSI doit restreindre ses activités

Les personnes travaillant pour le PSI ayant accès à des informations privilégiées

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Question 4

L'opération d'arbitrage qui consiste à tirer profit d'un écart entre la valeur comptable d'un fonds et sa valeur de marché est dénommée :

Du "gap trading"

Du "gap financing"

Du "market timing"

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Question 5

Pour la commercialisation transfrontière d'un fonds, qui doit obtenir le passeport européen ?

Le dépositaire du fonds

La société de gestion

L'émetteur du fonds

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Question 6

Le taux de rentabilité des capitaux propres correspond :

Au résultat net divisé par les capitaux propres

Au chiffre d'affaires divisé par les capitaux propres

Au solde d'exploitation divisé par les capitaux propres

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Question 7

Pour un OPC appliquant des commissions de rachat, comment calcule-t-on ce prix de rachat ?

En retranchant la commission du PSI de la valeur liquidative

En retranchant la commission de rachat de la valeur liquidative

En ajoutant la commission de rachat à la valeur liquidative

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Question 8

Comment est déterminé le plafond du système d'indemnisation des investisseurs par le Fonds de garantie des titres ?

Par investisseur et par établissement pour l'ensemble des comptes titres ouverts dans cet établissement

Par investisseur et par établissement pour chacun des comptes titres ouverts dans l'établissement

Par investisseur pour tous ses comptes titres ouverts dans tous les établissements

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Question 9

Dans le cadre d'une gestion ISR, les fonds thématiques :

Investissent dans des entreprises ou des secteurs liés au développement durable telles que les énergies renouvelables, l'eau, la santé, ou plus généralement le changement climatique

Excluent certains secteurs jugés risqués en matière environnementale ou sociale (OGM, nucléaire, armement, jeu, tabac…)

Sélectionnent les entreprises aux meilleures pratiques en matière de développement durable

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Question 10

Qui définit la politique monétaire unique ?

La BCE (Banque Centrale Européenne) seule

Les banques centrales nationales

L'Eurosystème

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version 2

Dans le cadre de services d 'exécution d 'ordres, quelle information, parmi les suivantes, le Prestataire de Services d 'Investissement (PSI) doit-il communiquer à ses clients non professionnels ?

Sur le marché réglementé des actions, pour éviter des variations de prix de grande ampleur trop brusques il existe des limites de variation de cours. Si ces limites sont franchies les transactions surl'action sont :

Une liste d'initiés est une liste recensant :

L'opération d'arbitrage qui consiste à tirer profit d'un écart entre la valeur comptable d'un fonds et sa valeur de marché est dénommée :

Pour la commercialisation transfrontière d'un fonds, qui doit obtenir le passeport européen ?

Le taux de rentabilité des capitaux propres correspond :

Pour un OPC appliquant des commissions de rachat, comment calcule-t-on ce prix de rachat ?

Comment est déterminé le plafond du système d'indemnisation des investisseurs par le Fonds de garantie des titres ?

Dans le cadre d'une gestion ISR, les fonds thématiques :

Qui définit la politique monétaire unique ?

Sur le marché réglementé des actions, pour éviter des variations de prix de grande ampleur trop brusques il existe des limites de variation de cours. Si ces limites sont franchies les transactions sur
l'action sont :