Nous utilisons des cookies pour faire fonctionner ce site et pour le suivi d'audience.
Vous avez la possibilité de refuser les cookies ou de les paramétrer par finalité.
Un autre message de la plateforme de gestion du consentement de Google Adsense vous demandera vos choix relatifs à l'usage de vos données personnelles via les cookies pour la publicité.
Nous vous remercions d'accepter les cookies, qui permettent à ce site de fonctionner.

Check list Contrôle Interne

Afin de vous accompagner dans vos travaux de contrôle interne, nous travaillons actuellement sur des check lists et souhaitons connaitre celles qui peuvent vous être utiles.

réponse obligatoire

Question 1

Société / Nom et Prenom

réponse obligatoire

Question 2

Merci de classer les thèmes par ordre de priorité

0
décocher

Commentaires

réponse obligatoire

Question 3

Regulatory licenses, relations with regulators, and supervisory framework

Parmi les choix suivants merci de classer par ordre d'intérêt

Vous ne pouvez utiliser un même niveau de priorité qu'une seule fois 

ChoixPriorité
Firm licensing, registration (including cross border activities), and surpervisory framework
Employees registrations, certifications, training '& Competencies
Regulatory reportings
Threshold crossings and position reporting

Commentaires

réponse obligatoire

Question 4

Financial Crime

ChoixPriorité
Know Your Customer Process (KYC, KYI, KYB)
Anti-Money Laundering (AML)
Sanctions and Embargos
Counter-Terrorism Financing (CTF)
Bribery and corruption

Question 5

Avez-vous d'autres suggestions




Vous aussi, créez votre questionnaire en ligne !
C'est facile et gratuit.
C'est parti !
▲