Quizz LCB/FT

Ce quizz sur le thème de la Lutte Contre le Blanchiment et le Financement du Terrorisme (LCB/FT) doit vous permettre de mieux comprendre les enjeux liés à cette problématique et de pouvoir mieux appréhender au quotidien les différentes situations auxquelles vous pouvez faire face.

réponse obligatoire

Question 1

Quel est votre nom et prénom?

réponse obligatoire

Question 2

Qu'est-ce que le blanchiment d’argent ?

Le blanchiment d’argent consiste à utiliser le circuit financier et des produits d’investissement pour conférer une légalité à de l’argent sale

C’est le fait d’omettre de déclarer certains revenus à l’administration fiscale

décocher

réponse obligatoire

Question 3

Le blanchiment d'argent concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?

Oui

Non

décocher

réponse obligatoire

Question 4

La lutte contre le blanchiment d'argent est :

Une obligation réglementaire

Une obligation morale

décocher

réponse obligatoire

Question 5

La règlementation LCB/FT issue de la 3ème directive européenne est fondée sur :
(Lutte Contre le Blanchiment des capitaux et le Financement du Terrorisme)

Une approche pragmatique

Une approche par les flux

Une approche par les risques

décocher

réponse obligatoire

Question 6

Quel organisme est en charge de l'enquête dans le cadre d'une déclaration de soupçon?

La Police Judiciaire

TRACFIN

L'AGIRA

La Banque de France

L'ACPR

décocher

réponse obligatoire

Question 7

En cas de soupçon ou fraude avérée, quel action devez-vous mener pour alerter?

J'appelle le commissariat de Police le plus proche

J'envoi un courriel à ma direction

J'envoi un courrier à la Banque de France

décocher

réponse obligatoire

Question 8

Comment se concrétise l'obligation de vigilance dans le cadre du dispositif de lutte anti-blanchiment?

Le professionnel doit établir sa propre classification de risques et un dispositif de contrôle formalisé de son activité

Le professionnel doit simplement faire attention, prudence est mère de sûreté

L'obligation de vigilance n'est relative qu'à la connaissance client et rien d'autre

décocher

réponse obligatoire

Question 9

Combien de degrés de vigilance sont-ils défini pour l'évaluation des risques?

décocher

réponse obligatoire

Question 10

Parmi les situations ci-dessous, laquelle présente un indice de blanchiment d'argent ?

Un investisseur semble ne pas chercher à rentabiliser ses investissements

Un investisseur veut réaliser des opérations correspondant à sa stratégie d’investissement

Un client souscrit un contrat d'assurance vie avec des fonds provenant d'un héritage

décocher

réponse obligatoire

Question 11

Il y a t-il obligation d'appliquer systématiquement une mesure de vigilance?

Oui

Non

décocher

réponse obligatoire

Question 13

Quels type de client doit-il faire l'objet d'une mesure de vigilance?

Personne physique

Personne morale

Les deux

décocher

réponse obligatoire

Question 14

La vigilance doit être mise en œuvre à quel moment?

Après la conclusion du contrat

Au moment de l'entrée en relation d'affaires

Ce n'est pas une obligation

décocher

réponse obligatoire

Question 15

Dans le cadre d'une vigilance quels sont les éléments à conserver?

la copie d'indentification du client

les dates et le montants des opérations

Les éléments d'information concernant l'origine et/ou la destination des fonds

Tous les éléments cités

décocher

réponse obligatoire

Question 16

Si votre client/prospect ne dispose d'aucune pièce comptable pour justifier l'acquisition de son bien assuré ou à assurer, devez-vous considérer cette situation comme étant une fraude avérée?

Non

Oui

décocher

Vous aussi, créez votre questionnaire en ligne !
C'est facile et gratuit.

C'est parti !

Quizz LCB/FT

Quel est votre nom et prénom?

Qu'est-ce que le blanchiment d’argent ?

Le blanchiment d'argent concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?

La lutte contre le blanchiment d'argent est :

La règlementation LCB/FT issue de la 3ème directive européenne est fondée sur :(Lutte Contre le Blanchiment des capitaux et le Financement du Terrorisme)

Quel organisme est en charge de l'enquête dans le cadre d'une déclaration de soupçon?

En cas de soupçon ou fraude avérée, quel action devez-vous mener pour alerter?

Comment se concrétise l'obligation de vigilance dans le cadre du dispositif de lutte anti-blanchiment?

Combien de degrés de vigilance sont-ils défini pour l'évaluation des risques?

Parmi les situations ci-dessous, laquelle présente un indice de blanchiment d'argent ?

Il y a t-il obligation d'appliquer systématiquement une mesure de vigilance?

Quels sont les différents niveaux de vigilance? (plusieurs choix possible)

Quels type de client doit-il faire l'objet d'une mesure de vigilance?

La vigilance doit être mise en œuvre à quel moment?

Dans le cadre d'une vigilance quels sont les éléments à conserver?

Si votre client/prospect ne dispose d'aucune pièce comptable pour justifier l'acquisition de son bien assuré ou à assurer, devez-vous considérer cette situation comme étant une fraude avérée?

La règlementation LCB/FT issue de la 3ème directive européenne est fondée sur :
(Lutte Contre le Blanchiment des capitaux et le Financement du Terrorisme)

Quels sont les différents niveaux de vigilance?
(plusieurs choix possible)