Cours IRE OPC - Session 1

Notions relatives à la session 1

réponse obligatoire

Question 1

Parmi les termes ci-dessous, lesquels représentent les caractéristiques standards d’un fonds d’investissement ?

Collecte de capitaux

Distribution de dividendes

Diversification des investissements

Concentration des risques

Placement collectif

Investissement individualisé

réponse obligatoire

Question 2

Parmi les formules suivantes, laquelle (lesquelles) correspond(ent) au calcul du patrimoine total d’un fonds d’investissement à une date donnée ?

Actifs - Passifs

Actifs - Passifs + Souscriptions - Rachats

Total des actifs nets / nombre d’actions en circulation

Capital +/- P/L

réponse obligatoire

Question 3

Parmi les formules suivantes, laquelle (lesquelles) correspond(ent) au calcul de la valeur nette d’inventaire d’un fonds d’investissement à une date donnée ?

Actifs - Passifs

Total des actifs nets / nombre d’actions en circulation

Capital +/- P/L

Actifs - Passifs + Souscriptions - Rachats

réponse obligatoire

Question 4

Quelle est la performance du fonds d’investissement suivant entre les deux dates mentionnées :
En date du 19/01/2021
TNA = 15.500.000
NAV/action = 155
En date du 26/01/2021
TNA = 16.000.000
NAV/action = 154

+ 3,23 %

- 3,13 %

+ 0,65 %

- 0,65 %

décocher

réponse obligatoire

Question 5

Quels sont les deux types de fonds les moins représentés (en nombre de fonds) au Luxembourg ?

OPC

SICAR

OPCVM

FIS

réponse obligatoire

Question 6

Quelle(s) loi(s) est(sont) applicable(s) pour les OPC ?

Loi du 13 février 2007

Loi du 15 juin 2004

Loi du 17 décembre 2010 Partie I

Loi du 17 décembre 2010 Partie II

Loi du 23 juillet 2016

Loi du 12 juillet 2013

réponse obligatoire

Question 7

Quels types de rapports doivent-être émis pour les OPCVM et pour les OPC ?

Comptes annuels audités

Long-Form report

Lettre de recommandations

Comptes semi-annuels non audités

réponse obligatoire

Question 9

Cocher la ou les proposition(s) correcte(s).

Les actifs et les passifs de deux compartiments d’un même fonds doivent être ségrégés.

Dans les états financiers d’un fonds, les différents états (des actifs nets, des opérations et des variations de l’actif net) sont présentés au niveau du fonds.

Dans les états financiers d’un fonds, les différents états (des actifs nets, des opérations et des variations de l’actif net) sont présentés et au niveau de chaque classe d’action.

Dans les états financiers d’un fonds, les différents états (des actifs nets, des opérations et des variations de l’actif net) sont présentés au niveau de chaque compartiment.

réponse obligatoire

Question 10

Qui est en charge, entre autres, de la protection des investisseurs et de la stabilité financière au niveau de la place financière à Luxembourg et au niveau des marchés européens ?

ALFI

ESMA

Luxembourg for Finance

CSSF

EFAMA

réponse obligatoire

Question 11

A quel(s) moment(s) un OPCVM doit-il obtenir un agrément de la CSSF?

Au commencement de ses activités

En cas de lancement d'un nouveau compartiment

Préalablement à l'exercice de ses activités

En cas de changement de conseiller légal

réponse obligatoire

Question 12

Parmi les passeports mentionnés, lesquelles existent ?

Passeport commercialisation au niveau des OPCVM

Passeport commercialisation au niveau des FIA

Passeport commercialisation au niveau des SICAR

Passeport commercialisation au niveau des FIAR

Passeport gestion au niveau des GFIA

Passeport gestion au niveau des SGO

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Cours IRE OPC - Session 1

Parmi les termes ci-dessous, lesquels représentent les caractéristiques standards d’un fonds d’investissement ?

Parmi les formules suivantes, laquelle (lesquelles) correspond(ent) au calcul du patrimoine total d’un fonds d’investissement à une date donnée ?

Parmi les formules suivantes, laquelle (lesquelles) correspond(ent) au calcul de la valeur nette d’inventaire d’un fonds d’investissement à une date donnée ?

Quelle est la performance du fonds d’investissement suivant entre les deux dates mentionnées :En date du 19/01/2021 TNA = 15.500.000 NAV/action = 155 En date du 26/01/2021TNA = 16.000.000NAV/action = 154

Quels sont les deux types de fonds les moins représentés (en nombre de fonds) au Luxembourg ?

Quelle(s) loi(s) est(sont) applicable(s) pour les OPC ?

Quels types de rapports doivent-être émis pour les OPCVM et pour les OPC ?

Quels types de fonds sont ou peuvent être des FIA ?

Cocher la ou les proposition(s) correcte(s).

Qui est en charge, entre autres, de la protection des investisseurs et de la stabilité financière au niveau de la place financière à Luxembourg et au niveau des marchés européens ?

A quel(s) moment(s) un OPCVM doit-il obtenir un agrément de la CSSF?

Parmi les passeports mentionnés, lesquelles existent ?

Quelle est la performance du fonds d’investissement suivant entre les deux dates mentionnées :
En date du 19/01/2021
TNA = 15.500.000
NAV/action = 155
En date du 26/01/2021
TNA = 16.000.000
NAV/action = 154