AMF CHAPITRE 6

réponse obligatoire

Question 1

Nom

Question 2

Quelles sont les obligations des PSI en matière de connaissances du client non professionnel

Question 3

Dans quel cas le PSI manque t'il à ses obligations de recueil des informations lors de la commercialisation d'instruments financiers

Question 4

Quelle procédure doit respecter un prestataire de services d'investissement (PSI) lorsqu'un client non professionnel demande à renoncer à une partie ou à la totalité de la protection accordée au statut non professionnel

Question 5

Lorsqu'un collaborateur recueille des informations relatives à la connaissance du client pour la commercialisation d'instruments financiers, qu'elle attitude peut-il adopter

Question 6

Parmi les affirmation suivantes, laquelle est exacte

Question 7

Dans quel cas le client professionnel est-il traité comme un client non professionnel pour des services d'investissement ou des transactions déterminées

Question 8

Quelle proposition suivante est juste

Question 9

Parmi les acteurs suivants, qui peut avoir la qualité de client professionnel par nature ou la qualité de contrepartie éligible

Question 10

Que pouvez-vous affirmer concernant l'obligation de connaître sont client

Question 11

A propos des diligence à effectuer par les PSI dans le cadre de la connaissance du client, quelle proposition est exacte

Question 12

Quelle proposition est exacte en ce qui concerne les modalités de catégorisation

Question 13

A quelle occasion les "personnes concernées" sont soumises à des règles particulières

Question 14

Dans quelle catégories les PASI doivent-ils classer leurs clients

Question 15

Qu'est ce que la catégorisation des clients au sens de la directive MIF

Question 16

Qu'et ce qu'un client non professionnel

Question 17

A quel moment le PSI doit-il fournir aux clients non professionnels les informations concernant les produits financiers

Question 18

Quels critère de tailles sont requis pour qualifier une entreprise francaise de contrepartie éligible

Question 19

Pour les psi, Qu'elle sont les règles de conservation des documents relatifs à la connaissance du client

Question 20

Sur quelles populations portent les obligations de connaissances et de vigilance à l'entrée en relation

Question 21

Conformément à la directive MIF, Les PSI doivent procéder au classement de leur clientèle en 3 catégories, par quel processus

Question 22

Conformément à la directive MIF, quel effet a la classification d'un client par un PSI dans la catégorie la moins experte en matière financière

Question 23

A quelle obligation le sigle anglo-saxon "KYC" faite référence

Question 24

COncernant la catégorisation d'un client, que pouvez-vous affirmer

Question 25

En tant que prestataire de services d'investissement, qu'elles diligences devez-vous effectuer avant d'entrer en relation d'affaires avec un client

Question 26

Parmi les personnes suivantes laquelle n'est pas une "personne concernée"

Question 27

lorsqu'un PSI propose des services d'investissement autres que le conseil en investissement et la gestion de portefeuille à un client non professionnel, quelles informations doit-il recueillir

Question 28

A quel moment la catégorisation des clients doit-elle être réalisée

Question 29

Parmi ces clients, quels sont ceux qui ont la qualité de contreparties éligibles

Question 30

Parmi ces clients, quels sont ceux qui ont la qualité de client professionnel

Question 31

Parmi ces clients, quels sont ceux qui ont la qualité de client professionnel

Question 32

A quel moment le PSI doit-il donner au client non professionnel les informations appropriées sur le service fourni

Question 33

A quelles obligations doivent répondre les communications à caractère promotionnel portant sur des services ou produits financiers

Question 34

Parmi les propositions suivantes, quel instrument financier est considéré comme complexe

Question 35

Quel historique doit être mentionnée dans l'indication des performances passées d'un instruments ou d'un indice financier

Question 36

Que doit faire le PSI lorsque l'information sur un instrument financier fait référence à des performances passées

Question 37

Quelle particularité présente le document intitulé "politique de vote" élaboré par une société de gestion d'OPC

Question 38

Quelle indication doit figurer entre autres sur la convention de services d'investissement établie entre un prestataire et son client

Question 39

Comment une société de gestion d'OPC doit-elle fournir une information appropriée sur sa politique de sélection des intermédiaires

Question 40

L'avis d'opéré adressé au lient par un PSI précise obligatoirement

Question 41

Lorsqu'un ordre de bourse est exécuté en plusieurs fois dans une même journée, le PSI informe le client non professionnel