Formation Abus de marché et conflits d'intérêts P'&S

Pour chaque question, une seule réponse possible.

réponse obligatoire

Question 1

Nom - Prénom

réponse obligatoire

Question 2

A l’occasion d’un rendez-vous avec un client, dirigeant d’une société cotée de production de béton, vous apprenez qu’une partie de la fabrication sera prochainement délocalisée au Portugal. Certains de vos clients ont investi leur portefeuille sur cette valeur, et parfois pour des montants importants.
Est-ce que vous êtes autorisé à communiquer cette information à vos clients ?

Oui

Non

décocher

réponse obligatoire

Question 3

Vous êtes banquier et votre fils, ingénieur, vient d’être recruté par l’un de vos clients qui était à la recherche d’un profil similaire au sien et à qui vous aviez transmis son CV. Vous craignez de vous retrouver en situation de conflit d’intérêts et contactez la Conformité.
Quelles mesures de gestion de ce conflit la Conformité peut-elle vous recommander ?

La relation client doit être clôturée

Vous devez démissionner

C’est un autre banquier qui doit prendre la relation client

Votre fils ne peut pas accepter le poste

décocher

réponse obligatoire

Question 4

Je viens de rejoindre la Direction de la communication de la banque et à mon arrivée, la conformité m’a informé que mon statut d’initié était « N ».
Quelles sont mes obligations ?

Aucune

Déclarer mes comptes titres et avant chaque transaction personnelle demander systématiquement l’autorisation de mon manager et de la Conformité

Avertir la conformité si j’ai connaissance d’une information privilégiée

décocher

réponse obligatoire

Question 5

Une de vos cliente, directrice financière de la société cotée Prolive, appelle la banque afin de passer un ordre d’achat d’un montant significatif sur le titre de la société Prolive pour le compte titre de son fils mineur.
Quelle attitude devez-vous adopter?

Prendre son ordre et contacter la conformité tout en attirant son attention sur sa fonction, son potentiel caractère d’initié et l’existence de périodes d’interdiction

Refuser son ordre et lui indiquer qu’elle ne peut pas acheter cette valeur car elle est liée à la société cotée

Prendre son ordre et déclarer sa transaction à l’AMF

décocher

réponse obligatoire

Question 6

A l’occasion du mariage d’un très bon client, vous décidez de lui acheter un cadeau d’une valeur de 100 euros que vous allez ensuite vous faire rembourser par note de frais.
Avez-vous des obligations à respecter?

Aucune, il s’agit d’un cadeau offert et non d’un cadeau que j’ai reçu

J’offre le cadeau et en informerait mon manager à son retour de congés

Je demande d’abord l’autorisation à mon manager et le déclare dans MyCompliance, quel que soit son retour

décocher

réponse obligatoire

Question 7

Parmi les personnes suivantes, laquelle ne peut-on considérer comme une PRSC ?

Une cliente de la banque, fille d’un directeur financier d’une société cotée

Un non client, administrateur d’une société cotée, qui a procuration sur les comptes de ses parents clients à la banque

Un client, président d’une société cotée

Un client, employé d’une société cotée

décocher

réponse obligatoire

Question 8

Vous déjeunez à la cantine et vous entendez la conversation de la table voisine. Il s’agit de deux collaborateurs du département Corporate Finance qui discutent d’un dossier de rachat d’une société cotée par une autre.
Quelle est la bonne attitude à tenir?

J’achète très rapidement des titres de la société, la valeur va certainement monter après l’opération.

Je me dispense de réaliser une opération sur le titre car je suis détenteur d’une information privilégiée et je me manifeste auprès de la Conformité qui m’inscrira sur une liste d’initiés.

J’achète des titres de la société mais par l’intermédiaire du compte d’un de mes enfants dont j’ai procuration afin de ne pas éveiller les soupçons.

décocher

réponse obligatoire

Question 9

Vous travaillez au service Comptabilité de la banque et lors d’une discussion avec le président de votre club de volleyball, celui-ci vous propose de devenir trésorière de l’association sportive ce qui ne devrait vous prendre que quelques heures par semaine. Vous êtes très enthousiaste mais hésitez car vous savez que le club de volleyball est client de la banque.
Quelle est la bonne conduite à tenir?

J’accepte immédiatement la proposition. Cela ne regarde pas la banque, il s’agit d’une activité bénévole que j’exercerai en dehors de mes heures de travail.

Je refuse d’office la proposition par peur qu’il y ait un risque de conflit d’intérêts.

Je déclare cette activité dans Mycompliance et attend le retour de la Conformité avant d’accepter.

décocher

Question 10

Un de vos client a des problèmes de trésorerie suite à des retards de paiement d’un de ses fournisseurs et vous demande de lui ouvrir exceptionnellement une ligne de découvert. Pour vous remercier, il vous propose de vous inviter à déjeuner dans un petit restaurant qu’il connait bien, pas cher mais délicieux.
Que faites-vous?

J’accepte sa proposition et ne suis par ailleurs pas tenu de déclarer le déjeuner dans Mycompliance, le montant étant inférieur à 75 euros.

Je refuse immédiatement de lui ouvrir la ligne de crédit ainsi que son invitation à déjeuner, sa proposition étant douteuse.

Je refuse poliment son invitation à déjeuner qui peut être perçue comme une contrepartie à un service rendu et déclare ce refus dans Mycompliance. Je transmets sa demande au département Analyse crédit qui l’examinera en toute objectivité.

décocher

Vous aussi, créez votre questionnaire en ligne !
C'est facile et gratuit.

C'est parti !

Formation Abus de marché et conflits d'intérêts P'&S

Nom - Prénom

Je viens de rejoindre la Direction de la communication de la banque et à mon arrivée, la conformité m’a informé que mon statut d’initié était « N ». Quelles sont mes obligations ?

Une de vos cliente, directrice financière de la société cotée Prolive, appelle la banque afin de passer un ordre d’achat d’un montant significatif sur le titre de la société Prolive pour le compte titre de son fils mineur. Quelle attitude devez-vous adopter?

A l’occasion du mariage d’un très bon client, vous décidez de lui acheter un cadeau d’une valeur de 100 euros que vous allez ensuite vous faire rembourser par note de frais. Avez-vous des obligations à respecter?

Parmi les personnes suivantes, laquelle ne peut-on considérer comme une PRSC ?

Vous déjeunez à la cantine et vous entendez la conversation de la table voisine. Il s’agit de deux collaborateurs du département Corporate Finance qui discutent d’un dossier de rachat d’une société cotée par une autre. Quelle est la bonne attitude à tenir?

Je viens de rejoindre la Direction de la communication de la banque et à mon arrivée, la conformité m’a informé que mon statut d’initié était « N ».
Quelles sont mes obligations ?

Une de vos cliente, directrice financière de la société cotée Prolive, appelle la banque afin de passer un ordre d’achat d’un montant significatif sur le titre de la société Prolive pour le compte titre de son fils mineur.
Quelle attitude devez-vous adopter?

A l’occasion du mariage d’un très bon client, vous décidez de lui acheter un cadeau d’une valeur de 100 euros que vous allez ensuite vous faire rembourser par note de frais.
Avez-vous des obligations à respecter?

Vous déjeunez à la cantine et vous entendez la conversation de la table voisine. Il s’agit de deux collaborateurs du département Corporate Finance qui discutent d’un dossier de rachat d’une société cotée par une autre.
Quelle est la bonne attitude à tenir?